ข้อมูลเกี่ยวกับใบอนุญาต IIROC (IIROC License)

ใบอนุญาต IIROC

บทความนี้เราจะมารู้จักกับใบอนุญาต IIROC (Investment Industry Regulatory Organization of Canada) ว่าคืออะไร น่าเชื่อถือไหม และอื่นๆ

ใบอนุญาต IIROC คืออะไร

IIROC โลโก้

ใบอนุญาต IIROC คือ ใบอนุญาตจากหน่วยงาน Investment Industry Regulatory Organization of Canada ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา ก่อตั้งเมื่อวันที่ 1 มิถุนายน ค.ศ.2008 ทำหน้าที่ดูแลผู้ค้าการลงทุนและกิจกรรมการซื้อขายตราสารหนี้ ตราสารทุนในแคนาดา และมีอำนาจกึ่งการพิจารณาคดีเกี่ยวกับการบังคับใช้อำนาจในการระงับ จ่ายค่าปรับ และขับไล่สมาชิก

รับโบนัส 140 USD เลยคลิก 400x400 1

หน้าที่สำคัญของ IIROC

  • การตรวจสอบเป็นประจำ – หมายถึงการทบทวนการทำงานของบริษัทต่างๆ ที่ควบคุมโดย IIROC เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทต่างๆ ปฏิบัติตามขั้นตอนการซื้อขายที่แนะนำ และสอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องทั้งหมด
  • การพัฒนากฎเกณฑ์ – เพื่อให้แน่ใจว่ามีการรักษามาตรฐานสูงสุดในอุตสาหกรรมการลงทุน
  • การคัดกรองพนักงาน – เพื่อให้มั่นใจว่าได้จ้างพนักงานที่มีบุคลิกดี และได้รับการฝึกอบรมมาเป็นอย่างดี ผ่านหลักสูตรและโปรแกรมการศึกษาที่เหมาะสม และได้รับการตรวจสอบภูมิหลังแล้ว
  • การกำหนดข้อกำหนดขั้นต่ำ – เช่น ข้อกำหนดด้านเงินทุน
  • การสืบสวนการประพฤติมิชอบ – ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการทางวินัยและกำหนดบทลงโทษ การพักงาน จ่ายค่าปรับ การแบนถาวร หรือการยกเลิกสมาชิกภาพ หากเห็นว่าจำเป็น

IIROC กำกับดูแลอะไรบ้าง

IIROC กำกับดูแลตัวแทนการลงทุนทั้งหมดในแคนาดา กฎหมายหลักทรัพย์กำหนดให้ผู้ค้าการลงทุนต้องสมัครและได้รับการยอมรับให้เป็นสมาชิกกับ IIROC หากต้องการดำเนินกิจการในแคนาดา

IIROC ยังควบคุมกิจกรรมการซื้อขายในตลาดตราสารหนี้และตราสารทุนในแคนาดา รวมถึงการแลกเปลี่ยนและระบบการซื้อขายทางเลือกทั้งหมดภายใต้กฎชุดเดียว

ปัจจุบัน IIROC เป็นผู้ให้บริการด้านกฎระเบียบอิสระเพียงรายเดียวสำหรับตลาดตราสารทุนของแคนาดา

กฎสำหรับโบรกเกอร์ Forex ของ IIROC

นี่คือกฎบางส่วนที่ผมพอหาได้

  • โบรกเกอร์ Forex ของแคนาดาทั้งหมดต้องลงทะเบียนกับ IIROC
  • จำกัดเลเวอเรจสูงสุดที่ 1:18

ใบอนุญาต IIROC น่าเชื่อถือไหม

น่าเชื่อถือมากเพราะมันออกโดยหน่วยงานภาครัฐของประเทศแคนาดา ซึ่งเป็นองค์กรณ์ที่ไม่แสวงหากำไร ที่คอยกำกับดูแลโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตนี้อย่างโปร่งใส

ตรวจสอบใบอนุญาต IIROC ได้ยังไง

ผมลองหาวิธีตรวจสอบด้วยตัวเองแต่ก็ไม่เจอ

แต่มีวิธีนึงที่ผมคิดได้ก็คือลองทักไปขอดูใบอนุญาตจากโบรกเกอร์ที่คุณเทรดโดยตรงได้เลย

เรื่องอื่นๆของ IIROC

  • กองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนของแคนาดา (CIPF) จะชดเชยผู้ค้าทุกรายด้วยเงินสูงถึง 1 ล้านดอลลาร์ หากโบรกเกอร์ภายใต้ใบอนุญาต IIROC ล้มละลาย
  • เว็บไซต์: www.iiroc.ca
  • สำนักงานใหญ่: Suite 2000, 121 King Street West, Toronto, Ontario, Canada
  • ผู้บริหารสูงสุด: Andrew J. Kriegler
  • งบประมาณที่ได้รับต่อปีจากภาครัฐ: 101.237 ล้านเหรียญสหรัฐ (ปีงบประมาณ 2020)

ที่มา 1 2 3

มีคำถาม? ติดต่อเราเลยทาง LINE

กดเพื่อติดต่อเราทางไลน์

หรือแอดที่ไลน์ไอดี: @467ulsnr

Similar Posts

ใส่ความเห็น

อีเมลของคุณจะไม่แสดงให้คนอื่นเห็น