ข้อมูลเกี่ยวกับใบอนุญาต IIROC (IIROC License)

⌚อัปเดต : 14/09/2021
👨เขียนโดย : Nine SAKA

บทความนี้เราจะมารู้จักกับใบอนุญาต IIROC (Investment Industry Regulatory Organization of Canada) ว่าคืออะไร น่าเชื่อถือไหม และอื่นๆ

ใบอนุญาต IIROC คืออะไร

IIROC โลโก้

ใบอนุญาต IIROC คือ ใบอนุญาตจากหน่วยงาน Investment Industry Regulatory Organization of Canada ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา ก่อตั้งเมื่อวันที่ 1 มิถุนายน ค.ศ.2008 ทำหน้าที่ดูแลผู้ค้าการลงทุนและกิจกรรมการซื้อขายตราสารหนี้ ตราสารทุนในแคนาดา และมีอำนาจกึ่งการพิจารณาคดีเกี่ยวกับการบังคับใช้อำนาจในการระงับ จ่ายค่าปรับ และขับไล่สมาชิก

ฟรีโบนัส 30 USD 2

หน้าที่สำคัญของ IIROC

  • การตรวจสอบเป็นประจำ – หมายถึงการทบทวนการทำงานของบริษัทต่างๆ ที่ควบคุมโดย IIROC เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทต่างๆ ปฏิบัติตามขั้นตอนการซื้อขายที่แนะนำ และสอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องทั้งหมด
  • การพัฒนากฎเกณฑ์ – เพื่อให้แน่ใจว่ามีการรักษามาตรฐานสูงสุดในอุตสาหกรรมการลงทุน
  • การคัดกรองพนักงาน – เพื่อให้มั่นใจว่าได้จ้างพนักงานที่มีบุคลิกดี และได้รับการฝึกอบรมมาเป็นอย่างดี ผ่านหลักสูตรและโปรแกรมการศึกษาที่เหมาะสม และได้รับการตรวจสอบภูมิหลังแล้ว
  • การกำหนดข้อกำหนดขั้นต่ำ – เช่น ข้อกำหนดด้านเงินทุน
  • การสืบสวนการประพฤติมิชอบ – ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการทางวินัยและกำหนดบทลงโทษ การพักงาน จ่ายค่าปรับ การแบนถาวร หรือการยกเลิกสมาชิกภาพ หากเห็นว่าจำเป็น

IIROC กำกับดูแลอะไรบ้าง

IIROC กำกับดูแลตัวแทนการลงทุนทั้งหมดในแคนาดา กฎหมายหลักทรัพย์กำหนดให้ผู้ค้าการลงทุนต้องสมัครและได้รับการยอมรับให้เป็นสมาชิกกับ IIROC หากต้องการดำเนินกิจการในแคนาดา

IIROC ยังควบคุมกิจกรรมการซื้อขายในตลาดตราสารหนี้และตราสารทุนในแคนาดา รวมถึงการแลกเปลี่ยนและระบบการซื้อขายทางเลือกทั้งหมดภายใต้กฎชุดเดียว

ปัจจุบัน IIROC เป็นผู้ให้บริการด้านกฎระเบียบอิสระเพียงรายเดียวสำหรับตลาดตราสารทุนของแคนาดา

กฎสำหรับโบรกเกอร์ Forex ของ IIROC

นี่คือกฎบางส่วนที่ผมพอหาได้

  • โบรกเกอร์ Forex ของแคนาดาทั้งหมดต้องลงทะเบียนกับ IIROC
  • จำกัดเลเวอเรจสูงสุดที่ 1:18

ใบอนุญาต IIROC น่าเชื่อถือไหม

น่าเชื่อถือมากเพราะมันออกโดยหน่วยงานภาครัฐของประเทศแคนาดา ซึ่งเป็นองค์กรณ์ที่ไม่แสวงหากำไร ที่คอยกำกับดูแลโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตนี้อย่างโปร่งใส

ตรวจสอบใบอนุญาต IIROC ได้ยังไง

ผมลองหาวิธีตรวจสอบด้วยตัวเองแต่ก็ไม่เจอ

แต่มีวิธีนึงที่ผมคิดได้ก็คือลองทักไปขอดูใบอนุญาตจากโบรกเกอร์ที่คุณเทรดโดยตรงได้เลย

เรื่องอื่นๆของ IIROC

  • กองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนของแคนาดา (CIPF) จะชดเชยผู้ค้าทุกรายด้วยเงินสูงถึง 1 ล้านดอลลาร์ หากโบรกเกอร์ภายใต้ใบอนุญาต IIROC ล้มละลาย
  • เว็บไซต์: www.iiroc.ca
  • สำนักงานใหญ่: Suite 2000, 121 King Street West, Toronto, Ontario, Canada
  • ผู้บริหารสูงสุด: Andrew J. Kriegler
  • งบประมาณที่ได้รับต่อปีจากภาครัฐ: 101.237 ล้านเหรียญสหรัฐ (ปีงบประมาณ 2020)

ที่มา 1 2 3

มีคำถามอะไรสอบถามได้ที่
→ กดที่นี่เพื่อสอบถามทางไลน์
บทความที่เกี่ยวข้อง

ใส่ความเห็น

อีเมลของคุณจะไม่แสดงให้คนอื่นเห็น ช่องข้อมูลจำเป็นถูกทำเครื่องหมาย *

© 2021 sakainvest.com All Rights Reserved.
linkedin facebook pinterest youtube rss twitter instagram facebook-blank rss-blank linkedin-blank pinterest youtube twitter instagram