บทความนี้เราจะมารู้จักกับใบอนุญาต IIROC (Investment Industry Regulatory Organization of Canada) ว่าคืออะไร น่าเชื่อถือไหม และอื่นๆ
ใบอนุญาต IIROC คืออะไร
ใบอนุญาต IIROC คือ ใบอนุญาตจากหน่วยงาน Investment Industry Regulatory Organization of Canada ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา ก่อตั้งเมื่อวันที่ 1 มิถุนายน ค.ศ.2008 ทำหน้าที่ดูแลผู้ค้าการลงทุนและกิจกรรมการซื้อขายตราสารหนี้ ตราสารทุนในแคนาดา และมีอำนาจกึ่งการพิจารณาคดีเกี่ยวกับการบังคับใช้อำนาจในการระงับ จ่ายค่าปรับ และขับไล่สมาชิก
แนะนำสำหรับคุณ
หน้าที่สำคัญของ IIROC
- การตรวจสอบเป็นประจำ – หมายถึงการทบทวนการทำงานของบริษัทต่างๆ ที่ควบคุมโดย IIROC เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทต่างๆ ปฏิบัติตามขั้นตอนการซื้อขายที่แนะนำ และสอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องทั้งหมด
- การพัฒนากฎเกณฑ์ – เพื่อให้แน่ใจว่ามีการรักษามาตรฐานสูงสุดในอุตสาหกรรมการลงทุน
- การคัดกรองพนักงาน – เพื่อให้มั่นใจว่าได้จ้างพนักงานที่มีบุคลิกดี และได้รับการฝึกอบรมมาเป็นอย่างดี ผ่านหลักสูตรและโปรแกรมการศึกษาที่เหมาะสม และได้รับการตรวจสอบภูมิหลังแล้ว
- การกำหนดข้อกำหนดขั้นต่ำ – เช่น ข้อกำหนดด้านเงินทุน
- การสืบสวนการประพฤติมิชอบ – ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการทางวินัยและกำหนดบทลงโทษ การพักงาน จ่ายค่าปรับ การแบนถาวร หรือการยกเลิกสมาชิกภาพ หากเห็นว่าจำเป็น
IIROC กำกับดูแลอะไรบ้าง
IIROC กำกับดูแลตัวแทนการลงทุนทั้งหมดในแคนาดา กฎหมายหลักทรัพย์กำหนดให้ผู้ค้าการลงทุนต้องสมัครและได้รับการยอมรับให้เป็นสมาชิกกับ IIROC หากต้องการดำเนินกิจการในแคนาดา
IIROC ยังควบคุมกิจกรรมการซื้อขายในตลาดตราสารหนี้และตราสารทุนในแคนาดา รวมถึงการแลกเปลี่ยนและระบบการซื้อขายทางเลือกทั้งหมดภายใต้กฎชุดเดียว
ปัจจุบัน IIROC เป็นผู้ให้บริการด้านกฎระเบียบอิสระเพียงรายเดียวสำหรับตลาดตราสารทุนของแคนาดา
กฎสำหรับโบรกเกอร์ Forex ของ IIROC
นี่คือกฎบางส่วนที่ผมพอหาได้
- โบรกเกอร์ Forex ของแคนาดาทั้งหมดต้องลงทะเบียนกับ IIROC
- จำกัดเลเวอเรจสูงสุดที่ 1:18
ใบอนุญาต IIROC น่าเชื่อถือไหม
น่าเชื่อถือมากเพราะมันออกโดยหน่วยงานภาครัฐของประเทศแคนาดา ซึ่งเป็นองค์กรณ์ที่ไม่แสวงหากำไร ที่คอยกำกับดูแลโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตนี้อย่างโปร่งใส
ตรวจสอบใบอนุญาต IIROC ได้ยังไง
ผมลองหาวิธีตรวจสอบด้วยตัวเองแต่ก็ไม่เจอ
แต่มีวิธีนึงที่ผมคิดได้ก็คือลองทักไปขอดูใบอนุญาตจากโบรกเกอร์ที่คุณเทรดโดยตรงได้เลย
เรื่องอื่นๆของ IIROC
- กองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนของแคนาดา (CIPF) จะชดเชยผู้ค้าทุกรายด้วยเงินสูงถึง 1 ล้านดอลลาร์ หากโบรกเกอร์ภายใต้ใบอนุญาต IIROC ล้มละลาย
- เว็บไซต์: www.iiroc.ca
- สำนักงานใหญ่: Suite 2000, 121 King Street West, Toronto, Ontario, Canada
- ผู้บริหารสูงสุด: Andrew J. Kriegler
- งบประมาณที่ได้รับต่อปีจากภาครัฐ: 101.237 ล้านเหรียญสหรัฐ (ปีงบประมาณ 2020)
แนะนำสำหรับคุณ
มีคำถาม? ทัก LINE เลย
หรือแอดไลน์ไอดี: @sakainvest (มี @)
